當(dāng)前我國部分高校存在專利數(shù)量虛高、質(zhì)量差、價(jià)值低等問題，造成專利支出高、回報(bào)少，使高校專利申請運(yùn)營陷入入不敷出的窘境。

高?？萍汲晒蠖鄬W(xué)術(shù)屬性強(qiáng)、技術(shù)屬性弱，更多表現(xiàn)為論文、專著形式的公共知識產(chǎn)品，較少表現(xiàn)為具有商業(yè)價(jià)值的高質(zhì)量專利，世界一流大學(xué)也不例外。

根據(jù)北美大學(xué)技術(shù)經(jīng)理人協(xié)會（AUTM）2018許可行為調(diào)查報(bào)告，加州理工學(xué)院專利申請252件，授權(quán)182件；哈佛大學(xué)專利申請250件，授權(quán)182件；麻省理工學(xué)院專利申請455件，授權(quán)360件。

相比之下，我國高校專利申請數(shù)量虛高較為明顯。

教育部、科技部編著的《中國普通高校創(chuàng)新能力監(jiān)測報(bào)告2019》顯示，2008—2017年我國高校累計(jì)申請專利166.7萬件。

以西南交通大學(xué)（以下簡稱西南交大）為例，2010—2019年共申請專利10401件，其中發(fā)明專利和實(shí)用新型專利占比98.5%。

我國高校專利大多難以進(jìn)入市場轉(zhuǎn)化，不能帶來回報(bào)，導(dǎo)致申請與運(yùn)營之間出現(xiàn)斷層。

西南交大從2016年職務(wù)科技成果權(quán)屬改革至今，現(xiàn)有5000件有效專利中只有210件（占比僅4.2%）經(jīng)分割確權(quán)后評估作價(jià)入股進(jìn)行了轉(zhuǎn)化。

不難發(fā)現(xiàn)，這些專利本身的價(jià)值較低。

2010—2019年，西南交大的專利費(fèi)用支出高達(dá)3078萬元，包括申請費(fèi)1799萬元、維持費(fèi)187萬元、獎(jiǎng)金支出1092萬元。

與高支出形成強(qiáng)烈對比的是低回報(bào)。

西南交大專利轉(zhuǎn)讓、許可共計(jì)58項(xiàng)，收入僅921萬元，而58項(xiàng)專利中80%的專利僅以數(shù)萬元甚至數(shù)千元低價(jià)交易，支出高、回報(bào)少，入不敷出。

目前，我國高校專利的申請、管理和運(yùn)營主要由高?？蒲泄芾聿块T（科學(xué)技術(shù)研究院、科技處等）負(fù)責(zé)，而這些部門將專利當(dāng)作科研指標(biāo)進(jìn)行管理，將專利申請量當(dāng)作高校爭取科研排名的一項(xiàng)指標(biāo)，形成了大量的指標(biāo)專利。

相比每年1000～2000件申請量、累計(jì)上萬件的專利，一些高校只有1～2名科研管理人員負(fù)責(zé)。

事實(shí)上，高?？蒲泄芾聿块T屬于非營利行政部門，對專利進(jìn)行商業(yè)化運(yùn)營的能力和動(dòng)力均不足。

為徹底破解高校專利申請運(yùn)營的困境，需要回歸專利申請運(yùn)營的商業(yè)本質(zhì)，從根本上改變高校專利申請運(yùn)營的動(dòng)力。

一方面應(yīng)把專利交由商業(yè)化機(jī)構(gòu)而不是科研管理部門運(yùn)營，另一方面要通過專利申請前分析評估，從源頭上提高專利質(zhì)量。

一是建議高校設(shè)立商業(yè)化專利運(yùn)營機(jī)構(gòu)，為后續(xù)的高質(zhì)量專利培育和運(yùn)營打好基礎(chǔ)。專利申請與保護(hù)的目的是實(shí)現(xiàn)其市場價(jià)值。

專利運(yùn)營是將專利變成錢的商業(yè)行為，是專業(yè)度極高的商業(yè)性工作，不但需要理解技術(shù)，還需要具備專利、法律等專業(yè)知識以及信息分析利用等實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)。

而高?？蒲泄芾聿块T屬于非營利行政部門，專利管理人員也不具備相關(guān)專業(yè)知識和實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)。

因此，有必要在高校內(nèi)設(shè)立商業(yè)化的專利運(yùn)營機(jī)構(gòu)，聘請具有實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人員，將不具有商業(yè)價(jià)值的申請“拒之門外”，給有商業(yè)價(jià)值的申請“廣開門路”。

二是建議政府科研項(xiàng)目立項(xiàng)和驗(yàn)收對專利申請不做強(qiáng)制要求。

政府科技計(jì)劃項(xiàng)目常將專利申請量作為驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，滋生了較多以項(xiàng)目結(jié)題為目的的指標(biāo)專利。

例如，《四川省科技計(jì)劃項(xiàng)目驗(yàn)收管理辦法》規(guī)定，驗(yàn)收材料包括“與項(xiàng)目成果有關(guān)的科研數(shù)據(jù)、技術(shù)資料、知識產(chǎn)權(quán)（專利、商標(biāo)、著作權(quán)、論文等）、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等”，高校職務(wù)發(fā)明人為順利驗(yàn)收而申請了許多專利，但項(xiàng)目結(jié)題后這些專利便束之高閣了。

應(yīng)鼓勵(lì)科研人員以轉(zhuǎn)化實(shí)施為目的申請專利，而不是僅用于項(xiàng)目結(jié)題。

對于實(shí)行了“賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)”改革的高校，科研人員不會放棄有價(jià)值專利的申請。

目前，教育部、國家知識產(chǎn)權(quán)局、科技部已經(jīng)出臺相關(guān)政策，要求停止對專利申請的資助獎(jiǎng)勵(lì)，大幅減少并逐步取消對專利授權(quán)的獎(jiǎng)勵(lì)，以遏制高校指標(biāo)專利的增長。

但對于政府科技項(xiàng)目立項(xiàng)和驗(yàn)收的改革，許多地方政府科技主管部門一直在考慮出臺不對專利申請?zhí)岢鰪?qiáng)制要求的政策，但尚未有實(shí)際行動(dòng)。

三是建議將國家大學(xué)科技園公司轉(zhuǎn)型為知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營公司，代替科研管理部門申請、管理、運(yùn)營專利。

在高校剝離校辦企業(yè)的背景下，高校原則上不能新辦企業(yè)。

以上海交通大學(xué)為例，為了能夠?qū)＠M(jìn)行商業(yè)化運(yùn)營，在資產(chǎn)經(jīng)營公司、國家大學(xué)科技園公司因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)不愿運(yùn)營專利的情況下，不得不向教育部特別申請?jiān)O(shè)立知識產(chǎn)權(quán)管理運(yùn)營公司，但該模式在其他大學(xué)難以復(fù)制推廣。

最可行的方案是將國家大學(xué)科技園公司轉(zhuǎn)型為集知識產(chǎn)權(quán)申請、運(yùn)營、作價(jià)入股為一體的知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營公司，西南交大已經(jīng)開始嘗試開展專利申請前評估、申請中布局以及申請后維護(hù)運(yùn)營、作價(jià)入股等全鏈條服務(wù)，用公司化運(yùn)作代替行政化管理，回歸高校專利申請和運(yùn)營的商業(yè)本質(zhì)，脫離學(xué)術(shù)考評體系，杜絕不計(jì)成本和代價(jià)追求專利數(shù)量。

科技成果轉(zhuǎn)化本是國家大學(xué)科技園的主要職責(zé)，而知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營與科技成果轉(zhuǎn)化一脈相承、密不可分。

轉(zhuǎn)型后的國家大學(xué)科技園公司替代高?？蒲泄芾聿块T開展專利的管理、運(yùn)營工作。

國外的一些高校采用TTO（技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室）模式負(fù)責(zé)專利的申請與運(yùn)營，而TTO的運(yùn)行完全獨(dú)立于高校的科研管理機(jī)構(gòu)。

為此，建議鼓勵(lì)40家“賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)”試點(diǎn)單位中的高校率先試點(diǎn)，將國家大學(xué)科技園公司從資產(chǎn)經(jīng)營公司中剝離出來，轉(zhuǎn)型為知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營公司，與資產(chǎn)經(jīng)營公司從下屬關(guān)系轉(zhuǎn)為平行關(guān)系，且不對國家大學(xué)科技園公司做保值增值要求，不納入財(cái)政部經(jīng)營性資產(chǎn)監(jiān)管體系。

因?yàn)橐坏┘{入經(jīng)營性資產(chǎn)監(jiān)管體系，國家大學(xué)科技園公司將回避高風(fēng)險(xiǎn)的專利運(yùn)營活動(dòng)。

為獲取必需的運(yùn)營資金，應(yīng)鼓勵(lì)國家大學(xué)科技園公司積極引進(jìn)地方政府資本金和科技資金，以項(xiàng)目成功后落戶創(chuàng)業(yè)公司為回報(bào)，徹底解決高校專利運(yùn)營問題。

（作者單位：西南交通大學(xué)國家大學(xué)科技園）

《中國科學(xué)報(bào)》 (2021-06-16 第3版 轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化 原標(biāo)題為《高校專利申請運(yùn)營應(yīng)回歸商業(yè)本質(zhì)》)

編輯 | 趙路排版 | 郭剛